COMPLIANCE

Sviridenko & Partners

Mēs saprotam, ka veiksmīga biznesa vadīšana un personīgo finanšu pārvaldība nav iespējama bez prasmīgas regulatoru prasību ievērošanas. Atbilstība ir kļuvusi par neatņemamu daļu darbā ar bankām un maksājumu sistēmām, un mūsu uzdevums ir novērst iespējamos riskus, nodrošināt netraucētu finanšu operāciju darbību un aizsargāt klientus no problēmām, kas saistītas ar normatīvo prasību neievērošanu.

Mēs palīdzam gan uzņēmumiem, gan privātajiem klientiem atbilst finanšu organizāciju un regulatoru prasībām, izvairoties no kontu bloķēšanas riskiem, maksājumu aizkavēšanās un ierobežotas piekļuves banku pakalpojumiem. Mūsu pakalpojumi aptver divas galvenās jomas: banku atbilstību un sankciju atbilstību.

Mūsdienu finanšu iestādes izvirza stingras prasības saviem klientiem, ieskaitot uzņēmumus un privātpersonas. Normatīvais regulējums pastāvīgi kļūst stingrāks, un bankas un maksājumu sistēmas ievieš stingrus pasākumus cīņā pret finanšu noziegumiem, naudas atmazgāšanu un krāpšanu. Neatbilstība šīm prasībām var novest pie kontu bloķēšanas, darījumu noraidīšanas un piekļuves banku pakalpojumiem ierobežošanas.

Mūsu banku atbilstības pakalpojumi palīdz klientiem atbilst šīm prasībām un uzturēt stabilas attiecības ar finanšu iestādēm. Mēs piedāvājam:

• Atbilstība banku un maksājumu sistēmu prasībām – Mēs palīdzam uzņēmumiem un privātajiem klientiem pielāgoties banku, maksājumu sistēmu un finanšu regulatoru prasībām. Tas nodrošina netraucētas banku operācijas, stabilas attiecības ar finanšu iestādēm un nevajadzīgu ierobežojumu vai kavējumu neesamību darījumos.
• Iekšējo atbilstības procedūru izstrāde un ieviešana biznesam – Korporatīvajiem klientiem jāievēro iekšējās politikas, kas atbilst banku un regulatoru prasībām. Mēs palīdzam izveidot efektīvas atbilstības programmas, kas samazina riskus un vienkāršo mijiedarbību ar finanšu organizācijām.
• KYC & KYB (Pazīsti savu klientu un Pazīsti savu biznesu) atbalsts – Bankas un maksājumu sistēmas pieprasa klientiem iziet identifikācijas un verifikācijas procedūras. Mēs palīdzam gan privātajiem klientiem kontu atvēršanā, gan uzņēmumiem, kas pārvalda vairākas banku attiecības, atbilst KYC (Know Your Customer) un KYB (Know Your Business) prasībām, novēršot kontu bloķēšanu un maksājumu atteikumus.
• Darījumu uzraudzība un atteikumu novēršana – Bieži ir gadījumi, kad bankas noraida pārskaitījumus aizdomu dēļ par neatbilstību atbilstības prasībām. Mēs palīdzam klientiem ieviest uzraudzības sistēmas, lai izvairītos no negaidītām problēmām ar maksājumiem un nodrošinātu to savlaicīgu apstrādi.
• Mijiedarbība ar finanšu iestādēm un ziņošana regulatoriem – Mēs nodrošinām pilnīgu atbalstu mijiedarbībā ar bankām, maksājumu sistēmām un valsts regulatoriem. Sagatavojam nepieciešamos ziņojumus, atbildam uz banku pieprasījumiem un novēršam iespējamās grūtības, kas saistītas ar regulatīvajām prasībām.

Nodrošinot atbilstību banku un maksājumu sistēmu normatīvajām prasībām, «Sviridenko & Partners» palīdz saviem klientiem izvairīties no finanšu un operacionālajiem riskiem, garantējot stabilas attiecības ar finanšu iestādēm.

1.

Ņemot vērā pastiprinātu kontroli no starptautisko regulatoru puses, uzņēmumiem un privātajiem klientiem jāievēro īpaša piesardzība, lai nepārkāptu sankciju režīmus. Sankciju prasību neievērošana var novest pie aktīvu bloķēšanas, maksājumu noraidīšanas, reputācijas pasliktināšanās un pat juridiskās atbildības. Mūsu sankciju atbilstības pakalpojumi palīdz izvairīties no šādiem riskiem:

• Sankciju risku pārvaldība – Mēs konsultējam klientus par viņu darbības atbilstību starptautiskajām sankciju prasībām, samazinot kontu bloķēšanas, maksājumu atteikumu un juridiskās atbildības riskus.
• Iepriekšēja darījumu partneru pārbaude un pastāvīga uzraudzība – Lai izvairītos no pārkāpumiem, mēs veicam padziļinātu finanšu operāciju un darījumu partneru pārbaudi, izmantojot starptautiskos sankciju sarakstus un normatīvās prasības.
• Iekšējās kontroles sistēmu izstrāde un ieviešana – Uzņēmumiem, kas darbojas starptautiskajos tirgos vai sadarbojas ar vairākām finanšu iestādēm, jābūt skaidri strukturētām sankciju atbilstības programmām. Mēs palīdzam ieviest uz risku orientētus kontroles mehānismus, lai izslēgtu nejaušus sankciju režīmu pārkāpumus.
• Atbildes uz banku un finanšu organizāciju pieprasījumiem – Bankas bieži pieprasa klientiem papildu dokumentus, kas apliecina viņu operāciju likumību un saišu neesamību ar sankcionētajiem subjektiem. Mēs sniedzam palīdzību atbilžu sagatavošanā, skaidrojam bankām finanšu operāciju būtību un nodrošinām klientiem nepārtrauktu piekļuvi banku pakalpojumiem.

2.

Kāpēc izvēlēties Sviridenko & Partners?

Sviridenko & Partners nodrošina saviem klientiem pilnīgu atbilstību banku un sankciju prasībām, palīdzot saglabāt stabilas attiecības ar finanšu iestādēm un izvairīties no problēmām ar regulatoriem. Mēs strādājam apsteidzošā veidā, novēršot jebkādus iespējamos ierobežojumus, kas var negatīvi ietekmēt jūsu darbību.